粵市監法函〔2021〕1105號

佘京鵬代表：

　　您提出的關于對企業輕微違法行為實行告知承諾制的建議收悉，經綜合省司法廳意見，現答復如下：

　　實施企業輕微違法行為告知承諾制是貫徹落實習近平法治思想的重要舉措，也是推進“簡政放權、放管結合、優化服務”改革，落實包容審慎監管，優化法治化營商環境的重要手段。您提出關于對企業輕微違法行為實行告知承諾制的建議，切合實際，具有重要的現實借鑒意義。近年來，為規范行政行為，推進依法行政，切實保障行政相對人合法權益，我局采取了以下措施：

　　一、全面推行行政執法“三項制度”

　　2019年5月以來，我局認真按照《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》和《廣東省人民政府關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的實施方案》的部署和要求，積極落實行政執法“三項制度”，印發《廣東省市場監督管理局關于全面推行行政執法公示制度等三項制度的實施方案》，切實增強行政執法工作的透明度，促進嚴格規范公正文明執法，推進市場監管法治建設。

　　（一）推進行政執法全過程記錄制度。一是形成行政執法全過程音像記錄清單，并在行政執法信息公示平臺上進行公示。二是規范全過程記錄。制定市場監管各領域音像記錄指引并印發全省，統一行政執法程序，規范行政執法行為。三是切實做好執法硬件配備工作。根據行政執法全過程記錄有關要求，建設行政執法可用的詢問室和聽證室。梳理形成《執法專用裝備項目清單》，統一配備執法裝備和耗材，確保行政執法的規范性和統一性。各執法機構均指定了專用的音像記錄信息存儲器，并指定專人管理。四是規范執法用語。制定行政處罰、行政強制、行政許可、行政檢查、行政裁決等執法規范用語和音像記錄用語指引，指導執法人員使用規范文明執法語言。

　　（二）落實行政執法公示制度。一是做好事前公示。認真核對我局基本信息、職責信息、依據信息、程序信息等，并按要求在行政執法信息公示平臺上進行公示。二是規范事中公示。在開展行政執法活動中，我局執法人員做到全程佩帶、主動出示行政執法證件，并依法告知當事人相關權利義務信息。認真梳理行政審批事項相關申請表格并制作示范文本紙質宣傳冊，制作窗口人員崗位信息公示牌，明確窗口崗位職責、窗口值班人員信息、辦理進度查詢、咨詢服務、投訴舉報等信息，在我局政務服務大廳的企業登記受理、咨詢窗口擺放，方便辦事公眾查閱。三是落實事后公開。按照有關時限要求，及時將各類行政執法結果在行政執法信息公示平臺上進行公示。四是建立健全執法決定信息公開發布、撤銷和更新機制，印發《廣東省市場監督管理局行政執法決定信息公開試行辦法》。

　　（三）實施行政執法決定法制審核制度。一是結合實際，研究制定重大行政執法決定法制審核目錄，明確不同行政執法類別的法制審核范圍，并在行政執法信息公示平臺上進行公示。二是印發《廣東省市場監督管理局重大案件審理工作規定（試行）》，進一步落實行政機關負責人集體討論決定制度。三是印發《廣東省市場監督管理局法制審核辦法》，進一步明確了重大行政執法決定法制審核范圍、審核機構、審核時間、審核材料等。四是配強法制審核人員。鼓勵和支持法制審核人員加強學習，及時更新相關法律知識，不斷提升專業素養，強化法制監督與指導能力。五是建立法律顧問隊伍，公開選聘律師事務所、法學專家和律師擔任我局政府法律顧問，充分發揮政府法律顧問的積極作用，進一步保障法制審核工作有效開展。

　　二、規范市場監管行政處罰自由裁量權

　　根據《行政處罰法》《廣東省規范行政處罰自由裁量權規定》《市場監管總局關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》等規定，我局于2019年12月25日印發《廣東省市場監督管理局關于行政處罰自由裁量權的適用規則》《廣東省市場監督管理局行政處罰自由裁量權標準》，明確了1085項市場監管行政處罰自由裁量權的標準，細化、量化行政處罰范圍、種類、幅度裁量的具體情形，再次強調行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當，與違法行為發生地的經濟發展水平相適應，確保依法、合理行政，保障行政相對人的合法權益。

　　三、開展行政執法案卷評查

　　案卷評查是加強行政執法內部監督制約的重要方式，也是提升依法行政水平的重要舉措。根據《廣東省行政執法監督條例》《市場監督管理執法監督暫行規定》的要求，機構改革后，全省各級市場監管部門每年定期組織開展行政執法案卷評查工作，創新評查方式，既履行了行政執法監督職責，又為全系統執法人員相互切磋、交流探討、學習提升提供了平臺，有效提升綜合執法能力。2020年，結合市場監管總局行政執法案卷評查部署，全省各級市場監管部門認真組織開展了行政處罰案卷評查工作。在自查自糾的基礎上，我局派出兩個評查組抽查了韶關、河源、梅州、清遠4個地級市市場監管局及其下轄的部分縣、區局辦結的行政處罰案件。通過聽取匯報、抽查案卷、召開現場座談會等形式，深入調查了解全省市場監管系統行政處罰工作情況。針對行政執法案卷評查中發現的問題，我局發出行政執法案卷評查情況的通報，并要求全省各級市場監管部門突出問題導向，看單抓藥，切實采取措施加以整改，務求取得實效，全力推動執法工作規范化建設。

　　為貫徹落實中共中央、國務院《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》關于“完善與創新創造相適應的包容審慎監管方式”部署，省司法廳起草了《關于推進包容審慎監管防范行政執法“一刀切”的指導意見》，將于近期印發。該指導意見明確在全省范圍內推行行政執法免責清單制度，要求各級行政執法主體依據《行政處罰法》《行政強制法》《優化營商環境條例》及法定職權，制定本部門免責清單。免責清單以規范性文件形式對外公布，細化“違法行為輕微”“初次違法”“危害后果（沒有/輕微）”“主觀過錯”等具體適用情形。目前，我局正在進行制定免責清單的前期準備工作。待上述意見印發后，適時出臺我省市場監管領域行政執法免責清單，切實加強對行政處罰的源頭治理。

　　專此答復，誠摯感謝您對廣東省市場監督管理局工作的關心支持。

　　廣東省市場監督管理局

　　2021年10月28日