粵市監知保函〔2022〕237號

省商務廳：

　　民建廣東省委會提出的《關于大力推進涉外企業合規建設，助推我省外貿高質量發展的提案》（第20220076號）提案收悉。經認真研究，我單位會辦意見如下：

　　一、加強合規平臺建設

　　（一）加強海外知識產權維權服務平臺建設。成立國家海外知識產權糾紛應對指導中心廣東、深圳和佛山分中心；省知識產權保護中心、中國貿促會知識產權服務中心等單位發起成立了廣東省海外知識產權保護促進會。充分發揮“三個分中心”和促進會的優勢，建立專家庫和海外知識產權綜合服務平臺，加強海外知識產權糾紛應對指導和風險預警。

　　（二）上線運行廣東省知識產權維權援助公共服務平臺。2021年12月30日，上線運行廣東省知識產權維權援助公共服務平臺，分享海外知識產權動態、海外知識產權法律法規、服務機構與專家信息，提供粵企海外知識產權保護糾紛信息檢索、知識產權國別環境指引、糾紛應對指導申請等線上服務，幫助企業打破海外知識產權保護信息壁壘，降低維權成本。

　　（三）開展知識產權維權援助海外布點。2021年，省知識產權局設立海外知識產權維權援助服務點建設項目，通過購買服務方式支持知識產權服務機構依托海外分支機構搭建企業海外知識產權維權援助平臺，分別在韓國首爾、美國硅谷（桑尼維爾市）和英國倫敦設立海外知識產權維權援助服務工作站，為我省企業提供法律咨詢、維權策略制定、應急援助等服務，協助提升我省企業海外知識產權糾紛應對能力。

　　二、開展合規培訓與糾紛應對指導

　　（一）開展企業合規培訓。2021年，省知識產權保護中心舉辦中美貿易協定知識產權條款解讀、NPE與知識產權商業運籌、海外知識產權糾紛仲裁與調解等線上、線下培訓，幫助企業了解國際知識產權保護最新趨勢，掌握國際知識產權規則，強化海外知識產權布局和保護意識，累計開展線上線下培訓班52期，受訓人次約3.2萬人次。

　　（二）協調海外糾紛應對資源。積極建設廣東海外知識產權保護專家委員會和廣東企業海外知識產權保護服務網絡，引進全球知識產權維權領域專家和服務機構資源，現有海內外知識產權專家110名，海外知識產權服務網絡戰略合作單位超過80家，海外服務資源覆蓋六大洲約30個國家或地區。2021年4月，組織中、美、日、歐等地12家知名知識產權專業服務機構，共同組成國際高端知識產權服務資源赴粵考察團赴廣州、佛山、深圳三地交流，旨在解決海外知識產權服務資源對接難題。

　　（三）加強海外糾紛應對指導。“三個分中心”和促進會緊密跟蹤美337調查案、聯邦地區法院專利侵權訴訟、跨境電商平臺知識產權糾紛等案件，為我省涉訴企業提供針對性的指導服務，2021年共受理海外知識產權糾紛應對指導案件110余件，形成相關訴訟分析和應對策略報告反饋給有關企業。

　　三、推進合規管理體系標準化建設

　　（一）逐步建立合規管理體系。在全國率先組織編制《企業知識產權國際合規管理規范》地方標準，該標準綜合考慮了知識產權國際條約、通行慣例和規則以及中美日歐等重點國家和地區的重要知識產權規則，旨在建立科學、系統、規范的知識產權國際合規管理體系，引導企業實現國際化經營和合規管理，增強企業知識產權海外風險防控能力。目前，已發布及正在制定合規管理領域的國家標準有5項，另有1項行業標準、2項地方標準、8項團體標準已發布，合規管理體系正逐步建立。

　　（二）積極承擔ISO/TC 309國內技術對口工作。2016年，我國與英國等五個國家聯合發起國際標準化組織機構治理技術委員會（ISO/TC 309）的成立并擔任首屆委員會副主席席位。2017年6月，深圳市標準技術研究院承擔ISO/TC 309國內技術對口單位工作，組建ISO/TC 309國內技術對口工作組，工作組由深圳市標準技術研究院擔任組長單位。深圳市標準技術研究院牽頭國內技術對口工作，以積極成員（P成員）身份參與組織機構治理國際標準化活動。

　　（三）組建全國機構治理標準化技術委員會。2021年6月，國家標準化管理委員會正式批準深圳市市場監督管理局籌建全國機構治理標準化技術委員會，由深圳市市場監督管理局代表深圳市政府推動該項工作，秘書處由深圳市標準技術研究院承擔。技術委員會主要負責機構治理指南、機構治理指標、機構治理成熟度模型、反賄賂管理體系、舉報管理指南、合規管理體系、反舞弊控制指南等領域等領域的政策措施建議、標準體系編制、國家標準建議、標準技術管理、國家標準解釋、國際標準組織對口工作和標準宣貫培訓等重要技術職能，為制定合規體系標準化工作提供有力技術支撐，在推動社會治理、產業合規方面具有重要的基礎作用。目前，全國機構治理標委會正在籌建當中，已征集來自中央國家機關、科研院所及企業的意向委員100多名。

　　四、支持企業引入先進合規工具

　　（一）推廣海外知識產權保險。2020年5月，全國首單知識產權海外侵權責任險落地廣東。2021年4月，中國人保廣州分公司向國內新能源汽車行業骨干企業簽發保額達1000萬元的知識產權海外險保單。2021年9月，保險公司已進行全國首單海外侵權責任險賠付，賠付金額194161元。2021年10月，省知識產權局指導中國人保財險廣州分公司成立的粵港澳大灣區知識產權保險中心正式掛牌，該中心是全國首個知識產權保險中心，擬推出知識產權海外侵權責任險、專利執行險、侵犯專利權責任險和專利被侵權損失險等保險產品，為“出海”企業應對錯綜復雜的海外風險保駕護航。

　　（二）開展專利預警及訴訟策略分析。省知識產權局組織有關機構認真研究中美知識產權訴訟典型案例，支持我省30余個重點產業（企業）開展專利預警及訴訟策略分析，為企業海外知識產權保護工作提供指引。

　　（三）推動專利導航工作。2019年，廣東省知識產權局出臺《廣東省專利導航工作指南》《廣東省知識產權分析評議工作指南》，為廣東省企業規避企業運營中的知識產權風險以及進行專利布局等提供指引。2020年，國務院辦公廳部署推廣第三批支持創新改革舉措，明確要求復制推廣“以產業數據、專利數據為基礎的新興產業專利導航決策機制”，廣東省的新興產業專利導航工作實踐是國家復制推廣該項舉措的重要經驗來源。2021年，組織開展智能家電、區塊鏈與量子信息等戰略性產業集群專利導航，建立新一代電子信息、半導體與集成電路等二十個戰略性產業集群專利數據庫，助推企業高水平開展海外專利布局。

　　五、下一步工作

　　（一）加快建立合規建設標準體系。充分利用我省承擔秘書處的全國機構治理標準化技術委員會的平臺，加快建立廣東省企業合規建設標準體系，編制發布合規體系建設行業或專業標準化指南，為合規企業建設提供標準化支撐。

　　（二）推動企業合規建設試點。在研究分析國內外法律法規、標準及最佳實踐案例的基礎上，建立合規建設指標體系和評估體系，指導試點企業有序開展合規建設工作。

　　（三）推進全省企業合規文化建設。發揮我省承擔ISO/TC 309國際標準化組織機構治理技術委員會國內對口單位的優勢，整合全球合規專家資源，開展針對企業的合規教育培訓，加強合規文化的宣傳，保障我省企業的合規建設與國際接軌。

　　（四）加強海外知識產權保護。指導企業加強海外知識產權合規建設，提升知識產權規則意識和運用能力。完善糾紛應對指導工作體系，支持在重點貿易國家（地區）建設知識產權海外維權援助服務站。健全海外知識產權訴訟、貿易調查等信息跟蹤、報送和發布機制，完善海外知識產權保護信息服務平臺，及時為企業提供預警服務，加強應對策略指導。加強對企業產品和服務出口過程中的知識產權合規指導，提升企業海外知識產權風險意識及糾紛應對能力。監測境（涉）外電商平臺知識產權糾紛，支持跨境電商企業和其它“走出去”企業參加海外知識產權保險，分散和防范知識產權侵權風險。

　　專此函達。

　　              廣東省市場監督管理局

　　2022年3月10日   

　　（聯系人及電話：陳兵，020-85587013）